El CBP ha establecido un proceso formal de control interno en el que se definen las metas, los objetivos y los resultados previstos en el programa de la CTPAT. Se basa en la Government Performance Results Act Modernization Act (GPRAMA), que forma parte de una serie de leyes destinadas a mejorar la gestión del desempeño del gobierno. Estos son algunos de sus objetivos:
- Mejorar la confianza de los ciudadanos de los Estados Unidos en la competencia del gobierno federal, haciendo que las agencias federales rindan cuentas sistemáticamente sobre los resultados obtenidos;
- Mejorar el desempeño de los programas, exigiendo a las agencias que fijen objetivos, midan el desempeño con respecto a dichos objetivos y rindan cuentas públicamente sobre los avances logrados;
- Mejorar la eficacia de los programas federales y la rendición de cuentas a los ciudadanos, centrándose en los resultados, la calidad de los servicios y la satisfacción de los clientes;
- Mejorar el proceso de toma de decisiones del Congreso, proporcionando más información sobre el logro de objetivos y la eficiencia y eficacia de los programas y gastos federales. (Fuente: página 641 de la Office of Management and Budget Circular A-11.)
Por ello, las agencias federales como el CBP están obligadas a llevar a cabo determinadas tareas de gestión del desempeño, como fijar objetivos, medir los resultados y presentar informes sobre los avances logrados. Entre estas tareas se incluye la definición y la evaluación de los parámetros de medición del desempeño.
Es importante entender el significado de algunos de estos términos. La gestión del desempeño se basa en las medidas de desempeño para definir los objetivos del mismo, asignar recursos de acuerdo con las prioridades, informar a los responsables para que confirmen o modifiquen determinados elementos del programa y rendir cuentas acerca del logro eficaz de los objetivos de desempeño.
El programa de la CTPAT ha definido sus propios parámetros de medición del desempeño, de acuerdo con el mandato otorgado por la GPRAMA y las directrices publicadas por el DHS y la Office of Management and Budget (OMB) de la Oficina Ejecutiva del presidente. Los resultados se comunican a la Office of Accountability (Oficina de rendición de cuentas) del CBP, que a su vez los transmite a los altos funcionarios administrativos del CBP. A continuación, el CBP comunica las medidas al DHS, que también las comparte con otras agencias federales.
El programa tiene que proporcionar datos sobre tres medidas principales de desempeño cada trimestre. El primer dato es el índice de cumplimiento de los criterios de seguridad del programa por parte de los miembros de la CTPAT. En estos momentos el índice es de un 98%. El segundo dato es la reducción de costes para los importadores miembros de la CTPAT gracias a la reducción de los controles de las mercancías. Este ahorro asciende actualmente a 46 millones de dólares, acumulativos para el ejercicio 2023. El tercer dato es el porcentaje del valor de las mercancías importadas en Estados Unidos por los participantes en los distintos programas de asociación del CBP con el sector privado. Este porcentaje es ahora del 51,2%.
Control por parte del Congreso de Estados Unidos
Según la Constitución, el control del poder ejecutivo en Estados Unidos compete al Congreso. Éste supervisa el poder del Presidente y el modo en que el poder ejecutivo aplica las leyes y obligaciones del país. El Congreso estadounidense ejerce este control a través de audiencias parlamentarias.
El Congreso también puede encargar auditorías a la Government Accountability Office (GAO), una agencia independiente y no partidista que se suele conocer como el “perro guardián del Congreso”. El Congreso, los altos responsables de las agencias ejecutivas y los ciudadanos reciben de la GAO información pertinente, objetiva y no partidista sobre el desempeño de los programas y de las agencias gubernamentales. Las conclusiones de estas auditorías hacen que los responsables políticos puedan asignar los recursos de forma eficaz y mejoren la prestación de los servicios públicos. Todos los informes de auditoría de la GAO se pueden consultar en su sitio web, en la dirección www.gao.gov.
A lo largo de los años, la GAO ha llevado a cabo varias auditorías de la CTPAT, como por ejemplo:
La GAO formula recomendaciones basándose en las conclusiones y en las lagunas detectadas en estos informes, y el CBP tiene que aplicarlas. Todas las recomendaciones de estos informes se han aplicado.
Las auditorías de este tipo requieren tiempo y esfuerzo, y a veces pueden resultar tediosas y estresantes. Aun así, las administraciones aduaneras deberían aceptarlas con agrado, ya que aportan críticas constructivas que mejoran claramente los programas y los hacen más dinámicos. Cabe destacar que las auditorías realizadas en la CTPAT validan además el trabajo bien realizado.
El Congreso también pide al CBP que presente informes anuales sobre sus operaciones y programas. Entre los informes que el CBP presenta al Congreso está el Plan estratégico para reforzar la seguridad de la cadena de suministro internacional, que está relacionado con el programa de la CTPAT. En este informe se explica la forma en la que el programa cumple el mandato que le asignó el Congreso en el marco de la Ley de 2006 sobre la seguridad y responsabilidad en rodos los puertos de entrada (en lo sucesivo, la SAFE Port Act), que establece el marco jurídico de la CTPAT.
Según la SAFE Port Act, el CBP tiene que certificar o rechazar a los nuevos candidatos de la CTPAT en un plazo de 90 días, revisar todos los miembros certificados de la CTPAT en el plazo de un año desde su certificación y volver a confirmar a los miembros de la CTPAT al menos una vez cada cuatro años.
Encuestas y evaluaciones independientes
Dado que el programa de la CTPAT es de asociación con el sector comercial, el CBP recoge y analiza las recomendaciones y percepciones de los miembros de la CTPAT al respecto. Para ello, se ha asociado con institutos de investigación a fin de realizar encuestas y evaluaciones independientes.
El CBP comenzó colaborando con el Center for Survey Research de la Universidad de Virginia. Entre 2006 y 2011 se realizaron tres encuestas sobre el programa de la CTPAT. Todas las empresas miembros de la CTPAT tuvieron la oportunidad de participar en estas encuestas y compartir su experiencia en el programa.
Las personas entrevistadas en estas encuestas nos suelen decir que pertenecer a la CTPAT aporta un valor añadido que no sólo se mide en dólares y centavos. El programa también les permite evitar riesgos, adoptar un enfoque común para una cadena de suministro más segura, participar en licitaciones de contratos públicos que exijan ser miembros de la CTPAT y beneficiarse de la credibilidad que aporta la pertenencia a la CTPAT.
Estas son algunas de las conclusiones de la Encuesta de 2010 a los socios de la CTPAT:
- Más del 90% de los encuestados afirmó que su empresa no tenía previsto abandonar el programa de la CTPAT.
- El 98% de los encuestados indicó que confiaba en su especialista en seguridad de la cadena de suministro de la CTPAT.
- La gran mayoría (90,7%) de los encuestados que habían participado en una revalidación de su acreditación afirmó que se había llevado a cabo según sus expectativas.
- Las principales ventajas que se mencionaron en la encuesta fueron: la mejora de la seguridad de los trabajadores, la reducción del tiempo necesario para el levante de las mercancías por parte del CBP, el menor tiempo pasado en las colas de inspección del CBP y la mayor previsibilidad en cuanto al movimiento de las mercancías.
- En lo que respecta a los costes vinculados a la aplicación de la CTPAT, las empresas de todos los sectores hicieron referencia sobre todo a los gastos para mejorar o aplicar medidas que garanticen la seguridad física, así como a los costes asociados al mantenimiento de la seguridad física y la seguridad de la carga.
- Sólo el 52% de las empresas respondió que disponía de un sistema formal de evaluación y gestión de riesgos en la cadena de suministro antes de unirse a la CTPAT. De ellos, el 87,6% estaba total o parcialmente de acuerdo en que había aumentado su capacidad para evaluar y gestionar los riesgos de la cadena de suministro como resultado de su participación en el programa.
- En general, el 42,1% de las empresas señaló que los beneficios de participar en la CTPAT eran mayores que los costes, el 25% que los costes y beneficios eran aproximadamente iguales, el 14,9% que los costes superaban a los beneficios y el 18% que era demasiado pronto para sacar una conclusión en uno u otro sentido.
La última evaluación de la percepción del programa por parte de los miembros la llevó a cabo la Universidad de Houston en 2020, a través de su Borders Trade Immigration Institute. CT Strategies se encargó de supervisar el proyecto. Es una consultora que presta servicios estratégicos a sus clientes para resolver problemas de gestión de fronteras y cadena de suministro. Se invitó a participar a todos los miembros de la CTPAT. En la evaluación intervinieron 3.279 miembros, que representaban a toda la cadena de suministro.
La evaluación de la Universidad de Houston tenía cuatro objetivos principales:
- Averiguar cómo se percibe el programa de la CTPAT;
- Identificar ámbitos problemáticos y posibles propuestas para mejorar;
- Determinar cómo se puede lograr una mejor relación coste-beneficio para los miembros del sector del comercio y del programa de la CTPAT;
- Establecer nuevas medidas de desempeño o basarse en las existentes.
En el informe de evaluación también se incluye un resumen analítico de sus conclusiones principales. Algunas de estas conclusiones son muy parecidas a las de la Universidad de Virginia:
- Alrededor de la mitad de los encuestados afirmó que los beneficios de pertenecer a la CTPAT superaban a los costes, mientras que 3 de cada 10 personas señalaron que los costes y los beneficios eran iguales. El principal “coste” citado es el tiempo y los recursos que hay que movilizar para cumplir los requisitos de la CTPAT.
- Hay varios beneficios de la pertenencia a la CTPAT que se consideran factores importantes para inscribirse y continuar en el programa.
- La continuidad de la participación de los miembros en el programa es sólida. Una gran mayoría (83%) de los miembros actuales no tiene previsto dejar el programa, lo que muestra el valor de la CTPAT.
- Los especialistas en seguridad de la cadena de suministro de la CTPAT han obtenido puntuaciones altas. Se les considera profesionales responsables y competentes.
Gracias a la evaluación se han identificado áreas en las que hay que mejorar, y el programa se ha puesto manos a la obra casi de inmediato.
En primer lugar, se ha pedido a los responsables del programa que expliquen las ventajas del mismo por tipo de entidad. La consecuencia es que ahora las presentaciones sobre el programa para los profesionales incluyen una explicación más detallada de sus ventajas.
En segundo lugar, los autores del informe también recomendaron a los responsables del programa que siguieran mejorando la coherencia del mismo, en su totalidad, a través de las políticas, la comunicación y la tecnología. El programa sigue innovando: recientemente, el CBP ha lanzado su portal de tercera generación, el Portal CTPAT 3.0.
La tercera área de mejora que aparece en la evaluación fue la necesidad de que en el programa se ofreciera más formación, de mejor calidad y con más regularidad, dirigida a los funcionarios de la CTPAT, a las partes interesadas del CBP y a los miembros del programa. Cada año, el programa aparece en decenas de eventos comerciales, participando tanto de manera presencial como virtual. Uno de ellos fue un seminario de concienciación sobre el fentanilo al que asistieron más de 3.000 empresas a principios de 2024. Antes de la publicación del informe, la CTPAT colaboró con la Oficina de Formación y Desarrollo del CBP en la elaboración de un curso de tres semanas para formar a nuevos especialistas en seguridad de la cadena de suministro a fin de normalizar aún más el programa.
La cuarta área de mejora tiene que ver con el desarrollo y la recopilación de datos del programa a fin de evaluar con precisión los avances logrados y sentar las posibles bases para la preparación de medidas de retorno de la inversión (ROI, por sus siglas en inglés) para los miembros de la CTPAT. Como se ha explicado anteriormente, en el programa ya se han definido y evaluado los parámetros de medición del desempeño. Los responsables del programa también están trabajando a fin de lograr un retorno de la inversión para los importadores miembros de la CTPAT e involucrarán al sector comercial en la aplicación de esta recomendación.
Algunas reflexiones a modo de conclusión
La obligación de rendir cuentas ante interlocutores diversos e independientes es fundamental para el éxito de los programas de OEA. Al mismo tiempo es necesario aplicar medidas de desempeño y definir claramente una serie de objetivos que se puedan verificar y notificar, y que las autoridades gubernamentales competentes tengan la posibilidad de auditarlos sistemáticamente. Por último, un programa OEA debe ser evaluado por sus propios miembros, mediante encuestas y evaluaciones realizadas por terceros independientes, a fin de determinar su percepción del valor global del programa, su capacidad de respuesta y si es pertinente en la economía mundial actual.
Las auditorías, las encuestas y las evaluaciones son herramientas a disposición de todas las administraciones aduaneras, y les sirven para identificar las oportunidades para mejorar el programa y resolver los posibles fallos o lagunas que los responsables del programa OEA no hayan podido detectar por sí mismos.
Con estas herramientas se puede mejorar la credibilidad de la gestión y el funcionamiento de los programas, y conseguir al mismo tiempo que las partes interesadas confíen más en ellos. Para ello, los informes finales deben hacerse públicos. Los programas OEA se basan en la confianza y la transparencia. Las aduanas deben hacer gala de transparencia en lo que respecta a sus carencias y cómo superarlas.
Para más información
https://www.cbp.gov/border-security/ports-entry/cargo-security/CTPAT
