Tras los atentados terroristas del 11 de septiembre de 2001, el Gobierno de los Estados Unidos formuló y aplicó políticas de seguridad interna a fin de, entre otras cosas, aumentar la protección en el país y reducir el miedo a la amenaza del extremismo violento. Hubo muchos otros gobiernos que siguieron la misma estrategia. Todos ellos añadieron la seguridad nacional a la lista de objetivos políticos de sus servicios aduaneros, y la hicieron prioritaria.

En general, estas políticas supusieron la ampliación de los requisitos de presentación de datos comerciales para los operadores económicos al principio de la cadena de suministro, la mejora de los métodos de gestión de riesgos centrados en la seguridad, el aumento del uso de sistemas no intrusivos de escaneo de contenedores y la introducción de políticas de beneficios para los comerciantes que cumplieran con las normas de seguridad y hubieran obtenido una validación.

Para garantizar un nivel mínimo de armonización, la Organización Mundial de Aduanas (OMA) adoptó en 2005 un instrumento aduanero internacional para la seguridad de la cadena de suministro denominado Marco Normativo SAFE de la OMA, a fin de asegurar y facilitar el comercio mundial (Marco SAFE de la OMA). El Marco SAFE “incorpora la idea de que la nueva misión de seguridad ha trasladado el enfoque de las aduanas desde su lugar tradicional de importación para incluir toda la cadena de suministro comercial que cubre el movimiento de mercancías desde el origen hasta el destino.”[1].

Control y supervisión de los proveedores

Entre otras cosas, SAFE insta a cada administración aduanera a “entablar una colaboración con el sector privado a fin de involucrarlo a la hora de garantizar la seguridad y la protección de la cadena de suministro del comercio internacional.”[2] Estos socios comerciales de confianza obtienen beneficios tangibles gracias esta colaboración, como una tramitación rápida y otras medidas, y se tienen que identificar mediante un sistema de certificación, al final del cual pueden unirse a lo que se suele conocer como “programa de operadores económicos autorizados” (OEA).

El primero de estos programas fue el Programa de Asociación Aduanas-Comercio contra el Terrorismo de los Estados Unidos (CTPAT, por sus siglas en inglés), que precedió e inspiró el concepto de OEA. Los importadores estadounidenses que querían iniciar esta colaboración no solo tenían que demostrar que cumplían determinados criterios, sino que también tenían que cumplir con las obligaciones de control y supervisión de los socios comerciales.

Con tal fin, los importadores tenían que dedicar grandes recursos a las actividades de auditoría. En cuanto a los transportistas, proveedores y fabricantes, enseguida empezaron a quejarse de que las auditorías de seguridad de la cadena de suministro realizadas por estos importadores CTPAT se repetían una y otra vez. En 2014, los importadores con sede en Estados Unidos y Canadá compartieron la misma reivindicación, y mantuvieron conversaciones para identificar una estrategia que permitiera reducir los costes y el número de auditorías realizadas a los proveedores y las fábricas.

Crearon la Red de auditoría de cumplimiento de proveedores (SCAN, por sus siglas en inglés), como una alianza sin ánimo de lucro y diseñaron un sistema basado en:

• una norma única alineada con el CTPAT y el concepto de Operador Económico Autorizado de la OMA.
• dos tipos de afiliación: miembro ejecutivo en el caso de los importadores directos que sean miembros del CTPAT o de cualquier programa de OEA reconocido por los Estados Unidos en virtud de un acuerdo de reconocimiento mutuo; y miembro asociado para fabricantes, transportistas y proveedores de logística.
• un modelo de gobernanza apoyado en la independencia, la imparcialidad y la prevención de conflictos de intereses: SCAN trabaja con siete empresas globales de auditoría acreditadas; sus auditores no tienen nada que ver con las decisiones relativas a la membresía, lo que impide que cualquier persona o grupo ocupe una doble función que pueda poner en peligro la imparcialidad.
• una revalidación anual: la mayoría de las auditorías se vuelven a realizar cada año, lo que garantiza una rendición de cuentas continua, una visibilidad del rendimiento de los proveedores en tiempo real y un entorno de cumplimiento dinámico, y no una imagen de varios años.
• una tecnología blockchain segura: los documentos de las auditorías se intercambian y se registran en un blockchain para garantizar su inalterabilidad.
• una plataforma en línea segura y de confianza donde se publican los resultados de las auditorías y se comparten con los miembros ejecutivos (importadores).
• un programa de formación para que todos los miembros comprendan las normas, las medidas correctivas y los nuevos requisitos normativos.

Muchos miembros importadores de SCAN comparten proveedores, lo que implica menos costes para los mismos. Además, los importadores supervisan colectivamente a los proveedores (pero de forma independiente), y así promueven una cultura de cumplimiento que suele ir más allá de los requisitos normativos.

Por último, los datos preliminares de los importadores CTPAT que también son miembros de la Asociación SCAN muestran que las entidades validadas a través de SCAN se convierten en partes de menos riesgo en los motores de riesgo de la Oficina de Aduanas y Protección de Fronteras (CBP, por sus siglas en inglés).

Esto no debe resultar sorprendente.  Después de todo, en abril de 2024, la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de los Estados Unidos y la Asociación SCAN firmaron un acuerdo que fijaba 11 objetivos o áreas de cooperación, entre los que se incluyen:

• El reconocimiento de un socio comercial auditado por SCAN: cuando un miembro del CTPAT tiene un socio comercial auditado por SCAN dentro de su cadena de suministro, como por ejemplo unas instalaciones de producción en el extranjero, el miembro del CTPAT solo tiene que demostrar ante su especialista en seguridad de la cadena de suministro del CTPAT que este socio comercial cuenta con la certificación SCAN para cumplir con sus obligaciones de control y supervisión de los socios comerciales del CTPAT.
• El acceso de la CBP al repositorio de auditorías de la Asociación SCAN: la Asociación SCAN acordó que el personal de la CBP tuviera acceso a su repositorio de auditorías de seguridad de la cadena de suministro. Los especialistas en seguridad de la cadena de suministro del CTPAT, los analistas de inteligencia, los especialistas en importaciones y el personal del Centro Nacional de Selección utilizan este repositorio para recabar más garantías sobre la integridad de una cadena de suministro o de un envío específico que entra en los Estados Unidos. Cuando se le realiza una auditoría SCAN a una instalación, ésta pasa a ser una entidad de menor riesgo y así la CBP obtiene una confirmación independiente de que el sitio existe y ha sido evaluado según los criterios de seguridad del CTPAT.
• El intercambio de información entre las dos organizaciones para institucionalizar las disposiciones para compartir información.

En una época de deslocalización en países socios, sanciones y volatilidad geopolítica, SCAN refuerza los corredores comerciales de confianza validando la fabricación “upstream” (de fases anteriores) y facilitando las estrategias de externalización cercana. SCAN lleva a cabo una validación independiente, con criterios estandarizados, mecanismos de confianza digital y una gobernanza íntegra. Así garantiza a la CBP de Estados Unidos que las auditorías de los proveedores extranjeros son rigurosas, coherentes, imparciales y técnicamente fiables.

SCAN se está convirtiendo en una fuerza multiplicadora para gestionar y reducir las amenazas contra la cadena de suministro a escala. El número de miembros a nivel global está aumentando, se están creando nuevas asociaciones con administraciones aduaneras para apoyar sus programas de OEA, y el lanzamiento de nuestra auditoría de cumplimiento social está previsto para finales de 2026. Todo ello hace que SCAN esté fortaleciendo su papel como solución creíble y unificada para un abastecimiento seguro y responsable.

Más información
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[1] https://www.wcoomd.org/-/media/wco/public/global/pdf/topics/research/research-paper-series/18_cscsp_911.pdf?la=fr

[2] https://www.wcoomd.org/-/media/wco/public/global/pdf/topics/facilitation/instruments-and-tools/tools/safe-package/safe-framework-2025_en.pdf?la=en